Uitvoeringsverordening 2013/447 - Procedure voor abi-beheerders die voor opt-in kiezen uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU - Hoofdinhoud

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 132/1

Uit hoofde van artikel 3, lid 4, van Richtlijn 2011/61/EU kunnen beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen (abi-beheerders) die aan de voorwaarden in artikel 3, lid 2, van die richtlijn voldoen, voor opt-in uit hoofde ervan kiezen teneinde de toegekende rechten te genieten. Door voor opt-in te kiezen, is een abi-beheerder onderworpen aan de toepassing van Richtlijn 2011/61/EU in haar geheel.

Richtlijn 2011/61/EU voorziet in een vergunningsprocedure voor abi-beheerders. De uit hoofde van die procedure te verstrekken documenten en informatie omvatten noodzakelijke bijzonderheden met betrekking tot de verzoekende abi-beheerder, en bijgevolg moeten bij opt-in dezelfde documenten en procedure worden gebruikt. Er zijn in verband met opting-in geen specifieke redenen die het gebruik van een andere procedure rechtvaardigen dan die welke geldt voor abi-beheerders met beheerde activa boven de drempel waarin artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU voorziet. Bijgevolg moeten abi-beheerders die uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU voor opt-in kiezen dezelfde procedure volgen als die welke is vastgesteld voor abi-beheerders die uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU verplicht zijn een vergunning aan te vragen.

Gerechtigd tot opt-in zijn de abi-beheerders die voorheen of geregistreerd waren in overeenstemming met artikel 3, lid 3, van Richtlijn 2011/61/EU of een vergunning hadden als beheermaatschappij van instellingen voor collectieve belegging in effecten in overeenstemming met Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (2). Het is passend dubbele rapportage te vermijden en met de documenten en informatie rekening te houden die door abi-beheerders uit hoofde van de registratie- en vergunningsprocedures reeds bij bevoegde autoriteiten zijn ingediend, op voorwaarde dat die documenten en informatie actueel zijn.

De bevoegde autoriteiten moeten het verzoek tot opt-in onderzoeken en een vergunning in dat verband verlenen onder dezelfde voorwaarden en volgens dezelfde procedure als gelden voor abi’s met beheerde activa boven de relevante drempels waarin artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU voorziet.

Het is belangrijk het verband te verduidelijken tussen de procedure voor die abi-beheerders welke voor opt-in kiezen en de intrekking van een vergunning die aan abi-beheerders is verleend uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU. Een abi-beheerder aan wie uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU een vergunning is verleend en waarvan de beheerde activa vervolgens onder de drempels van artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU vallen blijft zijn vergunning behouden en onder de toepassing van die richtlijn in haar geheel vallen zolang de vergunning niet is ingetrokken. De intrekking van de vergunning mag niet automatisch door een daling van de beheerde activa van een vergunninghoudende abi-beheerder onder de relevante drempel, maar alleen op verzoek van de abi-beheerder in werking worden gesteld. Derhalve mag een abi-beheerder niet om opt-in kunnen verzoeken zolang hij in het bezit is van een vergunning uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU, terwijl een abi-beheerder waarvan de vergunning op diens verzoek is ingetrokken steeds opnieuw om opt-in uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU moet kunnen vragen.

Richtlijn 2011/61/EU verplicht de lidstaten ertoe de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen die deze richtlijn omzetten vanaf 22 juli 2013 toe te passen. De toepassing van deze verordening wordt derhalve eveneens tot die datum uitgesteld.

De in deze verordening vervatte maatregelen zijn in overeenstemming met het advies van het Europees Comité voor het effectenbedrijf,